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券商主動(dòng)提升投教級(jí)別

2016-8-1 10:36| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 584| 評(píng)論: 0|來(lái)自: 證券日?qǐng)?bào)

摘要: 目前,已有多家券商主動(dòng)設(shè)防*欣泰,避免投資者盲目買入這只A股歷史上第一只被強(qiáng)制退市的股票。

  目前,已有多家券商主動(dòng)設(shè)防*欣泰,避免投資者盲目買入這只A股歷史上第一只被強(qiáng)制退市的股票。從7月12日*欣泰復(fù)牌后的手足無(wú)措,到如今推出針對(duì)性非常強(qiáng)的保護(hù)措施,券商們終于恢復(fù)了鎮(zhèn)定,開(kāi)始履行中介機(jī)構(gòu)的相關(guān)職責(zé)。

  7月12日,欺詐發(fā)行的欣泰電氣復(fù)牌,股票簡(jiǎn)稱改為“*欣泰”,當(dāng)日該股牢牢封在跌停板位置,但令人驚訝的是居然成交了4008萬(wàn)元。7月13日,該股繼續(xù)一字跌停,卻又成交了3821萬(wàn)元。

  誰(shuí)在買*欣泰?從各種信息看,散戶是主力軍。而一種說(shuō)法是,散戶誤把*欣泰當(dāng)做新股進(jìn)行申購(gòu)。筆者7月14日刊發(fā)在《證券日?qǐng)?bào)》頭版的《誤把*欣泰當(dāng)新股拷問(wèn)券商投資者教育》一文就鮮明地提出,投資者保護(hù)和教育是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,僅有監(jiān)管層的努力是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,還需券商等中介機(jī)構(gòu)盡職履責(zé),更需要投資者增強(qiáng)自我保護(hù)的能力。投資者誤把*欣泰當(dāng)新股一事著實(shí)是對(duì)券商的羞辱。券商應(yīng)知恥而后勇,與監(jiān)管層一道把投資者教育工作做到位、做到家。

  7月16日,國(guó)信證券發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示,要求自7月18日起至*欣泰正式進(jìn)入退市整理期前,擬買入*欣泰的投資者必須到營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)接受特別風(fēng)險(xiǎn)提示,臨柜簽署《特別風(fēng)險(xiǎn)提示函》后方可通過(guò)柜臺(tái)委托方式進(jìn)行委托買入。7月20日,招商證券也要求投資者必須到營(yíng)業(yè)部接受風(fēng)險(xiǎn)教育后才能在柜臺(tái)進(jìn)行交易。

  但在7月27日,*欣泰兇悍的直接拉至10.07%的漲停位,報(bào)收5.03元,成交金額高達(dá)2.27億元,個(gè)人賬戶合計(jì)買入4922.94萬(wàn)股,占買入總量的94.96%。

  而就在這一天,繼國(guó)信證券、招商證券之后,中信證券、華泰證券、財(cái)富證券等公司也由單純的風(fēng)險(xiǎn)提示,陸續(xù)升級(jí)為關(guān)閉電腦和手機(jī)端等自主交易渠道,同樣地,投資者必須通過(guò)“營(yíng)業(yè)部接受風(fēng)險(xiǎn)提示+現(xiàn)場(chǎng)簽署風(fēng)險(xiǎn)提示文件+柜臺(tái)委托買入”的方式才能進(jìn)行有關(guān)*欣泰的交易。

  此外,海通證券、國(guó)泰君安、廣發(fā)證券、安信證券等公司則在投資者使用電腦和手機(jī)等方式自主買入時(shí),以彈窗的形式再次提示交易風(fēng)險(xiǎn)。

  從復(fù)牌到7月29日,*欣泰共計(jì)成交4.56億元。在接下來(lái)的最后16個(gè)交易日里,還會(huì)有多少投資者買入*欣泰呢?

  深交所稱,自*欣泰7月12日復(fù)牌以來(lái),一直將其列為重點(diǎn)監(jiān)控股票,專人專崗,對(duì)交易情況密切監(jiān)控,一旦發(fā)現(xiàn)異常情況立刻采取針對(duì)性的監(jiān)控措施,及時(shí)對(duì)買入量較大的會(huì)員、賬戶提示風(fēng)險(xiǎn)。下一步,也將密切監(jiān)控有關(guān)*欣泰的各類異常交易行為,不斷加大實(shí)時(shí)盯盤、電話警示、書面警示等一線監(jiān)管措施力度,精準(zhǔn)鎖定異常交易賬戶,嚴(yán)格執(zhí)行遞進(jìn)式監(jiān)管措施。

  按照對(duì)*欣泰的處罰,深交所將自公司股票復(fù)牌30個(gè)交易日期限屆滿后的次一交易日對(duì)公司股票實(shí)施停牌,并在停牌后15個(gè)交易日內(nèi)作出是否暫停公司股票上市的決定。據(jù)此,8月份,*欣泰還有最后的16個(gè)交易日。筆者以為,各家券商應(yīng)該嚴(yán)陣以待,采取各種措施謹(jǐn)防投資者盲目購(gòu)入*欣泰,送其走完A股的最后一程。


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