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證監(jiān)會重拳出擊 一天公布10份行政處罰決定書

2016-4-29 14:32| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 422| 評論: 0|來自: 證券日報

摘要:   對于違法違規(guī)行為的查處,證監(jiān)會一直采取的是高壓態(tài)勢。《證券日報》記者注意到,4月28日,證監(jiān)會一天之內(nèi)公布了10份行政處罰決定書,對陳勇、唐隆、李俊、吳峻樂等11名當(dāng)事人和深圳市中鑫富盈基金管理有限公司 ...

  對于違法違規(guī)行為的查處,證監(jiān)會一直采取的是高壓態(tài)勢!蹲C券日報》記者注意到,428日,證監(jiān)會一天之內(nèi)公布了10份行政處罰決定書,對陳勇、唐隆、李俊、吳峻樂等11名當(dāng)事人和深圳市中鑫富盈基金管理有限公司進行處罰。

  具體看,有4名當(dāng)事人因為內(nèi)幕交易平潭發(fā)展受罰。其中,夏雪為平潭發(fā)展董事長助理、石乃珊為平潭發(fā)展董事長特別助理、劉峰時任中?递x旅游綜合開發(fā)項目顧問、陳勇時任中?递x旅游綜合開發(fā)項目策劃負(fù)責(zé)人。

  根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會決定:責(zé)令夏雪依法處理非法持有的證券,沒收違法所得2067628.51元,并處以6202885.53元罰款;沒收石乃珊違法所得2042160.11元,并處以6126480.33元罰款;沒收劉峰違法所得801659.53元,并處以2404978.59元罰款;沒收陳勇違法所得68488.16元,并處以205464.48元罰款。

  唐隆則是因為操縱渤海活塞股票價格被罰。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會決定沒收唐隆違法所得30591938.79元,并處以91775816.37元罰款。

  李俊、孟慶虹、徐英和朱巖均是因為內(nèi)幕交易申華控股被罰。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會決定:對李俊處以5萬元罰款;沒收孟慶虹違法所得2412194.23元,并處以2412194.23元罰款;對徐英處以5萬元罰款;沒收朱巖違法所得20227.26元,并處以10萬元罰款。

  中鑫富盈、吳峻樂、李建林被罰是因為合謀操縱特力A和得利斯股票價格。其中,李建林為中鑫富盈實際控制人。

  據(jù)介紹,中鑫富盈、吳峻樂集中交易特力A和得利斯,在同一天交易同一只股票38次,在所控制賬戶之間交易特力A或得利斯389次,其中以同樣價格同樣數(shù)量交易7次。吳峻樂承認(rèn)共同交易,相關(guān)人員也證實雙方合作交易涉案股票。

  710日至828日,中鑫富盈、吳峻樂有18個交易日在其實際控制的證券賬戶之間交易特力A7117337股。在其實際控制的證券賬戶之間交易特力A的數(shù)量占市場成交量比例超過5%的有5個交易日,87日達(dá)到15.32%。

  中鑫富盈、吳峻樂操縱特力A股票價格分別獲利147415733.94元和173544302.74元。

  720日至828日,中鑫富盈、吳峻樂有9個交易日在其實際控制的證券賬戶之間交易得利斯,占總交易天數(shù)的30%,總量達(dá)到30444004股。在其實際控制的證券賬戶之間交易得利斯的數(shù)量占市場成交量比例超過5%的有3個交易日,87日達(dá)到20.22%

  中鑫富盈、吳峻樂操縱得利斯股票價格分別虧損33511721.12元和185257619.17元。

  根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會決定:沒收中鑫富盈違法所得147415733.94元,并處以442247201.82元罰款;對李建林給予警告,并處以60萬元罰款;沒收吳峻樂違法所得173544302.74元,并處以347088605.48元罰款。


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