近日，山西兩家公司因違規(guī)開展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)分別領(lǐng)到“罰單”。

山西資本圈注意到，山西證監(jiān)局分別于2022年12月1日、7日對(duì)山西龍翔基金管理有限公司、忻州市涌鑫股權(quán)投資管理有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，均記入證券期貨市場誠信檔案。

其中，山西龍翔基金管理有限公司此次被處罰，源于公司在開展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在個(gè)別機(jī)構(gòu)投資者投資于單只私募基金的金額低于100萬元的情形,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條第一款、第十二條第一款規(guī)定。

而忻州市涌鑫股權(quán)投資管理有限公司則是由于公司在開展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未按照合同約定按期向投資者進(jìn)行信息披露，未及時(shí)更新管理人及其從業(yè)人員信息，未及時(shí)更新私募基金產(chǎn)品信息及投資運(yùn)作情況的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條、第二十五條的規(guī)定。

公開資料顯示，山西龍翔基金管理有限公司于2017年3月成立，注冊(cè)地位于運(yùn)城市鹽湖區(qū)，注冊(cè)資本4000萬元，大股東為承德博翔龍商貿(mào)有限公司，實(shí)控人為自然人王巖，經(jīng)營范圍為股權(quán)投資、投資管理、創(chuàng)業(yè)投資、基金管理、資產(chǎn)管理；忻州市涌鑫股權(quán)投資管理有限公司則為忻州市屬國企忻州資產(chǎn)經(jīng)營集團(tuán)旗下公司，成立于2018年2月，經(jīng)營范圍為受托管理股權(quán)投資企業(yè)，從事股權(quán)投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。

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