中國(guó)證監(jiān)會(huì)披露了2017年專項(xiàng)執(zhí)法打擊內(nèi)幕交易的情況,調(diào)查顯示并購(gòu)重組、“高送轉(zhuǎn)”“股權(quán)結(jié)構(gòu)變化”是內(nèi)幕交易發(fā)生的三大高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉介紹了這三大領(lǐng)域發(fā)生內(nèi)幕交易的具體情況:

　　一是并購(gòu)重組領(lǐng)域。有的并購(gòu)重組雙方的法定內(nèi)幕信息知情人,分別利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易,嚴(yán)重妨礙并購(gòu)重組市場(chǎng)秩序;有的市場(chǎng)中間人一邊向上市公司推薦重組項(xiàng)目,一邊暗中利用他人賬戶實(shí)施內(nèi)幕交易,嚴(yán)重?fù)p害市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ);有的金融機(jī)構(gòu)工作人員利用職務(wù)便利獲取上市公司并購(gòu)重組內(nèi)幕信息后,直接使用實(shí)名賬戶交易相關(guān)股票。

　　二是“高送轉(zhuǎn)”環(huán)節(jié)。有的上市公司實(shí)際控制人利用“高送轉(zhuǎn)”信息實(shí)施內(nèi)幕交易;有的上市公司控股股東利用“高送轉(zhuǎn)”及其他多項(xiàng)內(nèi)幕信息實(shí)施內(nèi)幕交易;有的上市公司董事長(zhǎng)在知悉其他上市公司“高送轉(zhuǎn)”內(nèi)幕信息后,指使下屬公司員工實(shí)施內(nèi)幕交易。

　　三是“股權(quán)結(jié)構(gòu)變化”環(huán)節(jié)。有的單位在“舉牌”上市公司過程中,相關(guān)人員及其近親屬利用“舉牌”信息內(nèi)幕交易;有的民營(yíng)企業(yè)實(shí)際控制人在收購(gòu)上市公司控股股東股權(quán)過程中,向其客戶泄露收購(gòu)信息。

　　此外,內(nèi)幕交易還呈現(xiàn)出違法交易金額巨大,涉案人員人數(shù)眾多,重復(fù)、屢次違法違規(guī)多有發(fā)生,親友之間傳遞內(nèi)幕信息比較普遍等特點(diǎn)。

　　證監(jiān)會(huì)核發(fā)8家企業(yè)IPO

　　證監(jiān)會(huì)1日晚間發(fā)布公告,按照法定程序核準(zhǔn)了8家企業(yè)的首發(fā)申請(qǐng),籌資總額不超過37億元。

　　8家企業(yè)中,有4家擬在上海證券交易所主板上市,包括上海拉夏貝爾服飾股份有限公司、大理藥業(yè)股份有限公司、蘇州金鴻順汽車部件股份有限公司、福建傲農(nóng)生物科技集團(tuán)股份有限公司;2家擬在深圳證券交易所中小板上市,為哈爾濱三聯(lián)藥業(yè)股份有限公司、大博醫(yī)療科技股份有限公司;2家擬在創(chuàng)業(yè)板上市,為寧波創(chuàng)源文化發(fā)展股份有限公司、山東世紀(jì)天鴻文教科技股份有限公司。

　　證監(jiān)會(huì)信息顯示,8家企業(yè)及其承銷商將分別與滬深交易所協(xié)商確定發(fā)行日程,并陸續(xù)刊登招股文件。

　　上半年13家企業(yè)撤回IPO申請(qǐng)

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)1日公布了上半年IPO現(xiàn)場(chǎng)檢查情況。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示,現(xiàn)場(chǎng)檢查持續(xù)向市場(chǎng)傳導(dǎo)監(jiān)管壓力,其間有13家企業(yè)提交IPO撤回申請(qǐng)。

　　證監(jiān)會(huì)信息顯示,此次現(xiàn)場(chǎng)檢查共涉及35家企業(yè)。檢查發(fā)現(xiàn),部分企業(yè)存在未嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)政策、部分業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)處理不符合權(quán)責(zé)發(fā)生制、招股說明書部分信息披露口徑前后不一致、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易披露不完整、內(nèi)部控制執(zhí)行不到位、現(xiàn)金使用不規(guī)范、會(huì)計(jì)憑證編制不規(guī)范等問題。