■本報(bào)記者 姜 楠

　　2017年8月11日至17日期間,深交所對(duì)2宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，對(duì)11宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，信息披露違規(guī)仍是重點(diǎn)。同期，深交所還發(fā)出重組問(wèn)詢函6份、關(guān)注函2份、其他函件50份。

　　上述監(jiān)管行為中，有兩宗針對(duì)股票交易違規(guī)：一是珠海格力電器股份有限公司董事徐自發(fā)的配偶韓鳳蘭在年報(bào)披露敏感期交易公司股票，徐自發(fā)未能督促其配偶遵守相關(guān)規(guī)定。徐自發(fā)本人也存在短線交易行為，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》和《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》的相關(guān)規(guī)定。深交所對(duì)徐自發(fā)給予公開(kāi)譴責(zé)的處分。二是新希望六和股份有限公司時(shí)任高級(jí)管理人員黨躍文在公司半年報(bào)披露敏感期買入公司股票。深交所對(duì)該行為發(fā)出監(jiān)管函。

　　另有兩宗針對(duì)上市公司業(yè)績(jī)預(yù)報(bào)或快報(bào)與2016年度報(bào)告存在差異：一是湖南千山制藥機(jī)械股份有限公司2016年度業(yè)績(jī)快報(bào)披露的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)與年度報(bào)告存在重大差異，且業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告披露時(shí)間嚴(yán)重滯后，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》的有關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)湖南千山制藥機(jī)械股份有限公司及董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理劉祥華、財(cái)務(wù)總監(jiān)周大連、董事會(huì)秘書(shū)兼副總經(jīng)理陳龍暉給予通報(bào)批評(píng)的處分。二是協(xié)鑫集成科技股份有限公司業(yè)績(jī)預(yù)告及修正公告、業(yè)績(jī)快報(bào)中預(yù)計(jì)的凈利潤(rùn)與2016年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)存在較大差異。深交所對(duì)此發(fā)出監(jiān)管函。

　　在8月14日至18日交易周，深交所共對(duì)25起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及開(kāi)盤虛假申報(bào)、盤中拉抬股價(jià)、盤中打壓股價(jià)、對(duì)倒對(duì)敲、全日虛假申報(bào)、大額封漲停等異常交易情形，并及時(shí)采取了監(jiān)管措施。周內(nèi)，深交所共對(duì)3起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查。