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民生銀行上海分行員工私售內(nèi)控嚴(yán)重違規(guī)

2017-3-18 21:45| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 785| 評論: 0|來自: 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

　　中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月17日訊 據(jù)銀監(jiān)會網(wǎng)站今日消息，上海銀監(jiān)局近日公布行政處罰信息公開表（滬銀監(jiān)罰決字〔2017〕3號）。2012年、2013年，中國民生銀行股份有限公司上海分行未能通過有效的內(nèi)部控制措施發(fā)現(xiàn)并糾正其員工私售行為，內(nèi)部控制嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則。上海銀監(jiān)局責(zé)令其改正，并處罰款人民幣50萬元。

  

上海銀監(jiān)局行政處罰信息公開表（滬銀監(jiān)罰決字〔2017〕3號） 

（中國民生銀行股份有限公司上海分行） 

行政處罰決定書文號 

滬銀監(jiān)罰決字〔2017〕3號 

被處罰當(dāng)事人姓名或名稱 

個人姓名 

—— 

單位 

名稱 

中國民生銀行股份有限公司上海分行 

主要負(fù)責(zé)人姓名 

胡慶華 

主要違法違規(guī)事實(shí) 

2012年、2013年，該分行未能通過有效的內(nèi)部控制措施發(fā)現(xiàn)并糾正其員工私售行為，內(nèi)部控制嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則。 

行政處罰依據(jù) 

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第（五）項(xiàng) 

行政處罰決定 

責(zé)令改正，并處罰款人民幣50萬元 

作出處罰決定的機(jī)關(guān)名稱 

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局 

作出處罰決定的日期 

2017年2月20日 

  


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