近日，西部證券因微信推介私募管理產(chǎn)品而收到證監(jiān)會(huì)的行政監(jiān)管措施決定書。這已經(jīng)是半年來西部證券收到的第三張行政監(jiān)管決定書。

　　在去年8月，西部證券就曾因分公司風(fēng)控存缺陷、對(duì)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的監(jiān)督機(jī)制不完善，而被證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局要求整改。同月，作為債券托管機(jī)構(gòu)未能盡督導(dǎo)義務(wù)，再被證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局處罰。

　　對(duì)于近來被監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求整改的情況，中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)采訪西部證券相關(guān)工作人員，但截至發(fā)稿時(shí)沒有得到回復(fù)。

　　營業(yè)部利用微信違規(guī)推介私募 被責(zé)令改正

　　2月2日，西部證券發(fā)布公告稱，公司于1月下旬收到證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施決定書。該決定書稱，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)西部證券個(gè)別營業(yè)部利用同名微信公眾號(hào)向不特定對(duì)象公開宣傳推介私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

　　這一行為違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十九條、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條的規(guī)定。證監(jiān)會(huì)據(jù)此責(zé)令西部證券改正。西部證券表示，以上行政監(jiān)管措施對(duì)公司業(yè)績暫無重大不利影響，公司目前經(jīng)營情況正常。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。而私募基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。

　　湖北分公司風(fēng)控存缺陷 負(fù)責(zé)人監(jiān)督缺位被處罰

　　根據(jù)西部證券的公告顯示，中國證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局在去年8月2日下達(dá)了《關(guān)于對(duì)西部證券股份有限公司湖北分公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施的決定》。其主要內(nèi)容為：“經(jīng)查，你分公司防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制制度在運(yùn)行中存在缺陷，規(guī)范負(fù)責(zé)人行為的監(jiān)督機(jī)制不夠完善。

　　根據(jù)湖北監(jiān)管局的行政監(jiān)管措施決定書顯示，西部證券湖北分公司存在違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條關(guān)于“證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度， 防范和控制風(fēng)險(xiǎn)”的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，湖北監(jiān)管局責(zé)令該分公司在 2016 年 8 月 1 日至 2017 年 7 月 31 日期間，每 3 個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后 10 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　對(duì)此，西部證券給出了以下整改措施：強(qiáng)化分公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范工作，細(xì)化員工特別是管理崗位的監(jiān)督措施；牽頭建立公司監(jiān)察巡查工作機(jī)制，每年按工作計(jì)劃和目標(biāo)對(duì)全國經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)運(yùn)營情況（重點(diǎn)是分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履職情況）開展巡回檢查工作；加快落實(shí)人事考察任命的風(fēng)險(xiǎn)排查工作，對(duì)于分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人的任命將嚴(yán)格審查任職資格，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行任職資格申報(bào)或者任職后報(bào)備手續(xù)；完善公司各級(jí)管理人員的人事考察和管理工作。

　　“15寶信債”信披違規(guī) 托管機(jī)構(gòu)西部證券被出具警示函

　　在去年8月30日，西部證券還收到了中國證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)西部證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。其主要內(nèi)容為：“西部證券在擔(dān)任寶信國際融資租賃有限公司（簡稱“寶信租賃”）于2015 年7月7日公開發(fā)行的公司債券（簡稱“15 寶信債”）受托管理機(jī)構(gòu)過程中， 存在以下問題：2015 年 1 月至 9 月，寶信租賃累計(jì)新增借款 16.18億元，超過 2014 年期末凈資產(chǎn) 6.11 億元的 20%，但寶信租賃未按照 《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 113 號(hào)）第四十五條第（五）項(xiàng)規(guī)定及時(shí)對(duì)此進(jìn)行信息披露。作為“15 寶信債”受托管理機(jī)構(gòu)，你公司未能在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)有效督導(dǎo)寶信租賃履行信息披露義務(wù)�！�

　　根據(jù)陜西監(jiān)管局的行政監(jiān)管措施決定書顯示，上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十條第（四）項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條，陜西監(jiān)管局決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。要求西部證券加強(qiáng)公司債券持續(xù)督導(dǎo)工作，完善受托管理人履職機(jī)制，杜絕此類事件再次發(fā)生。

　　為此，西部證券提出整改措施： 公司固定收益部成立專項(xiàng)小組，具體負(fù)責(zé)“15 寶信債”問題核查、整改和監(jiān)督工作，與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和發(fā)行人的溝通情況、發(fā)行人收到監(jiān)管措施后的整改措施及公司履職情況等方面進(jìn)行排查；提高與發(fā)行人溝通效率，及時(shí)做好信息披露工作并督促發(fā)行人履行信息披露義務(wù)；加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通，進(jìn)一步了解和學(xué)習(xí)對(duì)于公司債券發(fā)行人新增借款計(jì)算口徑的最新標(biāo)準(zhǔn)和要求； 對(duì)公司債券業(yè)務(wù)制度體系進(jìn)行了完善，要求相關(guān)業(yè)務(wù)部門和人員加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管文件和公司相關(guān)制度的學(xué)習(xí)；要求相關(guān)業(yè)務(wù)部門加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管要求和公司制度的執(zhí)行力度，要求相關(guān)業(yè)務(wù)部門定期向風(fēng)險(xiǎn)管理部、合規(guī)與法律事務(wù)部填報(bào)《債券運(yùn)行情況表》，及時(shí)報(bào)告已發(fā)行公司債券的存續(xù)期狀況。