過去的2016年，中國證監(jiān)會圍繞“防范化解金融風(fēng)險，加快形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實、市場監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到充分保護的股票市場”的總體要求推進各項改革發(fā)展舉措，強化監(jiān)管執(zhí)法，促進資本市場持續(xù)健康發(fā)展。

　　面對前所未有的復(fù)雜執(zhí)法環(huán)境的挑戰(zhàn)，中國證監(jiān)會全系統(tǒng)上下聯(lián)動同心協(xié)力，持續(xù)對各類違法行為保持高壓態(tài)勢。我們看到，一系列的案件被陸續(xù)查處。來自中國證監(jiān)會的數(shù)據(jù)顯示，去年全年共對183起案件作出處罰，作出行政處罰決定書218份，較此前一年增長21%，罰沒款共計42.83億元，較此前一年增長288%，對38人實施市場禁入，較此前一年增長81%。

　　值得關(guān)注的是，在中國證監(jiān)會通報的案件中，有的類型為首次出現(xiàn)。

　　首起利用“滬港通”交易機制跨境實施操縱市場案中，不法投資者唐某博等人繞道香港開立證券賬戶，借道滬股通交易機制反向操縱A股，非法獲利4000余萬元。在該案調(diào)查期間，中國證監(jiān)會根據(jù)其他線索，同步查實了唐某博等人涉嫌利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢操縱其他5只內(nèi)地股票，非法獲利近2.5億元的另一起操縱案件。

　　欣泰電氣因欺詐發(fā)行及信息披露違法被處以832萬元罰款。同時，欣泰電氣也成為我國資本市場上首家因為欺詐發(fā)行而遭強制退市的公司。

　　值得關(guān)注的是，2016年，根據(jù)IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)專項執(zhí)法行動的總體工作部署，在對日常監(jiān)管部門、自律監(jiān)管部門常規(guī)審核、監(jiān)管檢查及其他渠道發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)線索初步核查分析基礎(chǔ)上，中國證監(jiān)會稽查部門決定對1家IPO申報企業(yè)和5家上市公司正式啟動立案調(diào)查的行政執(zhí)法程序。

　　這是中國證監(jiān)會部署IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)專項執(zhí)法行動以來，進入正式立案程序的首批案件。

　　此外，去年中國證監(jiān)會還查處了一些場外配資違法案件。恒生網(wǎng)絡(luò)、同花順公司、銘創(chuàng)公司非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，分別被處以約43946萬元、870萬元、3797萬元罰沒款處罰；福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融、黃辰爽、杭州米云非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，分別被處以約656萬元、60萬元、4849萬元、1185萬元、86萬元、6197萬元罰沒款處罰。