12月30日的例行新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸通報(bào)了證監(jiān)會(huì)2016年行政處罰情況，并宣布要求資本市場(chǎng)有關(guān)主體實(shí)施新審計(jì)報(bào)告相關(guān)準(zhǔn)則。

　　根據(jù)通報(bào)，2016年，證監(jiān)會(huì)共對(duì)183起案件作出處罰，作出行政處罰決定書218份，較去年增長(zhǎng)21%，罰沒(méi)款共計(jì)42.83億元，較去年增長(zhǎng)288%，對(duì)38人實(shí)施市場(chǎng)禁入，較去年增長(zhǎng)81%。行政處罰決定數(shù)量、罰沒(méi)款金額均創(chuàng)歷史新高，市場(chǎng)禁入人數(shù)也達(dá)到歷史峰值。

　　欺詐發(fā)行及信息披露違法案件中，欣泰電氣因欺詐發(fā)行及信息披露違法被處以832萬(wàn)元罰款；振隆特產(chǎn)因首發(fā)上市申報(bào)材料虛假記載被處以頂格罰款；大智慧公司案、安碩信息案等多起案件相關(guān)主體均被頂格處罰。

　　內(nèi)幕交易違法案件中，蘇嘉鴻內(nèi)幕交易“威華股份”案罰沒(méi)金額超1億元；顏玲明內(nèi)幕交易“利歐股份”案、馬祥峰內(nèi)幕交易“寶莫股份”案、周繼和內(nèi)幕交易“江泉實(shí)業(yè)”案等多起案件罰沒(méi)金額均超過(guò)千萬(wàn)元。

　　市場(chǎng)操縱違法案件中，中鑫富盈、吳峻樂(lè)操縱“特力A”等股票案罰沒(méi)金額超過(guò)10億元；黃信銘操縱“首旅酒店”等股票案罰沒(méi)金額超過(guò)5億元；任良成操縱“龍洲股份”等股票案、瞿明淑操縱“恒源煤電”等股票案、唐隆操縱“渤海活塞”股票案罰沒(méi)金額超過(guò)1億元；創(chuàng)勢(shì)翔操縱“漢纜股份”等股票案、肖海東操縱“通光線纜”等股票案、穗富投資操縱“萬(wàn)福生科”等股票案、陳贇操縱“美欣達(dá)”等股票案罰沒(méi)金額均在千萬(wàn)元以上。隨著執(zhí)法力度的不斷加大，違法主體操縱手法不斷翻新，如通過(guò)控制資管產(chǎn)品賬戶、借助大宗交易渠道、利用融資融券機(jī)制、控制上市公司信息披露節(jié)奏等手段實(shí)施操縱，意圖逃避打擊。

　　中介機(jī)構(gòu)違法案件中，興業(yè)證券、信達(dá)證券、中德證券、中投證券、北京興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所、原國(guó)富浩華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、北京中同華資產(chǎn)評(píng)估有限公司、開(kāi)元資產(chǎn)評(píng)估有限公司、北京市中銀律師事務(wù)所等多家機(jī)構(gòu)因在保薦、承銷、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、法律服務(wù)等業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)依法受到相應(yīng)處罰。

　　場(chǎng)外配資中的違法案件中，恒生網(wǎng)絡(luò)、同花順公司、銘創(chuàng)公司非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，分別被處以約43946萬(wàn)元、870萬(wàn)元、3797萬(wàn)元罰沒(méi)款處罰；廣發(fā)證券、海通證券、華泰證券、方正證券未按規(guī)定對(duì)客戶身份信息進(jìn)行審查了解，分別被處以約2721萬(wàn)元、11460萬(wàn)元、7293萬(wàn)元、2358萬(wàn)元罰沒(méi)款處罰；福誠(chéng)瀾海、南京致臻達(dá)、浙江豐范、臣乾金融、黃辰爽、杭州米云非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，分別被處以約656萬(wàn)元、60萬(wàn)元、4849萬(wàn)元、1185萬(wàn)元、86萬(wàn)元、6197萬(wàn)元罰沒(méi)款處罰。

　　編造、傳播虛假信息違法案件中，中融匯智實(shí)際運(yùn)營(yíng)的“彌達(dá)斯”微信公眾號(hào)傳播《國(guó)家隊(duì)：招商銀行副行長(zhǎng)喊你還錢了》誤導(dǎo)性信息，每日經(jīng)濟(jì)新聞傳播“注冊(cè)制實(shí)施”虛假信息，時(shí)任五礦證券首席分析師王先春通過(guò)微博傳播“注冊(cè)制實(shí)施”虛假信息，《中國(guó)連鎖》雜志傳播“黃光裕提前出獄”虛假信息，重慶云錦傳媒傳播“中國(guó)電信與中國(guó)聯(lián)通合并，中國(guó)移動(dòng)與廣電網(wǎng)合并”虛假信息，贏商網(wǎng)傳播“萬(wàn)達(dá)院線停牌將收購(gòu)金逸影院及藝恩網(wǎng)”誤導(dǎo)性信息，上述案件相關(guān)責(zé)任主體基本上被處以頂格罰款處罰。

　　私募基金違法案件中，清水源實(shí)際控制人陳述與其為交易決策人的私募產(chǎn)品之間進(jìn)行股票交易，青原投資通過(guò)網(wǎng)站向不特定公眾宣傳推介產(chǎn)品、違反投資者適當(dāng)性制度、挪用基金財(cái)產(chǎn)，云系投資通過(guò)網(wǎng)站向不特定公眾宣傳推介產(chǎn)品、執(zhí)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不到位、未辦理所募集資金的托管手續(xù)，喆麟基金違反投資者適當(dāng)性制度，中融金城向不特定對(duì)象公開(kāi)宣傳推介產(chǎn)品、違規(guī)承諾收益，穗富投資違背承諾非法減持股票，上述案件相關(guān)責(zé)任主體均被處以相應(yīng)的行政處罰。

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司違法案件中，現(xiàn)代農(nóng)裝年度報(bào)告和半年度報(bào)告存在虛假記載、重大遺漏被處以40萬(wàn)元罰款處罰；時(shí)空客在年度報(bào)告及臨時(shí)報(bào)告中未披露與其實(shí)際控制人的關(guān)聯(lián)交易被處以40萬(wàn)元罰款處罰；參仙源通過(guò)隱瞞人參采購(gòu)、銷售時(shí)少計(jì)成本、以及通過(guò)不公允的關(guān)聯(lián)交易虛增收入的方式虛增利潤(rùn)，被處以60萬(wàn)元頂格罰款；海格物流因未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易信息被處以30萬(wàn)元罰款。

　　鄧舸同時(shí)表示，為滿足資本市場(chǎng)改革發(fā)展對(duì)高質(zhì)量會(huì)計(jì)信息的要求，提高公眾公司審計(jì)報(bào)告的信息含量，根據(jù)《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1504號(hào)——在審計(jì)報(bào)告中溝通關(guān)鍵審計(jì)事項(xiàng)》等7項(xiàng)準(zhǔn)則（以下簡(jiǎn)稱“新審計(jì)報(bào)告相關(guān)準(zhǔn)則”）的要求，資本市場(chǎng)有關(guān)主體的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)業(yè)務(wù)需執(zhí)行新審計(jì)報(bào)告相關(guān)準(zhǔn)則。為此，我會(huì)發(fā)布公告，明確資本市場(chǎng)有關(guān)主體執(zhí)行新審計(jì)報(bào)告相關(guān)準(zhǔn)則的時(shí)間和范圍，要求具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所做好準(zhǔn)備工作、嚴(yán)格執(zhí)行新審計(jì)報(bào)告相關(guān)準(zhǔn)則，要求上市公司等市場(chǎng)主體積極配合準(zhǔn)則實(shí)施、強(qiáng)化公司治理、加強(qiáng)信息披露。

　　當(dāng)天，證監(jiān)會(huì)還按法定程序核準(zhǔn)了5家企業(yè)的首發(fā)申請(qǐng)，累計(jì)籌資總額將不超過(guò)26億元。其中，上交所3家，分別是:法蘭泰克重工股份有限公司、華達(dá)汽車科技股份有限公司、浙江正裕工業(yè)股份有限公司；深交所中小板1家:深圳同興達(dá)科技股份有限公司；創(chuàng)業(yè)板1家:常熟瑞特電氣股份有限公司。