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 《互聯(lián)互通規(guī)定》沿用了2014年6月發(fā)布的《滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》（以下簡稱《滬港通規(guī)定》）的法律法規(guī)適用原則、各市場(chǎng)主體的權(quán)利義務(wù)和職責(zé)等大部分內(nèi)容。變化主要有以下三方面：一是將適用范圍由滬港通擴(kuò)展至滬港通和深港通；二是明確了滬港通和深港通投資者的適當(dāng)性管理遵循屬地管理原則；三是為未來貨幣兌換機(jī)制的完善預(yù)留了制度空間。 據(jù)介紹，最終發(fā)布的《互聯(lián)互通規(guī)定》與征求意見稿相比，主要變化是考慮到香港市場(chǎng)投資者識(shí)別碼制度尚待建立，故調(diào)整了征求意見稿中的有關(guān)表述。應(yīng)當(dāng)說明的是，目前雙方監(jiān)管機(jī)構(gòu)已就港方積極推進(jìn)投資者識(shí)別碼制度建設(shè)達(dá)成共識(shí)，待相關(guān)制度建立后，港方將按此制度提供有關(guān)交易申報(bào)涉及的投資者識(shí)別碼等投資者信息，以加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管和執(zhí)法合作，確保兩地市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。 為具體落實(shí)《互聯(lián)互通規(guī)定》，證監(jiān)會(huì)將陸續(xù)發(fā)布《關(guān)于港股通下香港上市公司向境內(nèi)原股東配售股份的備案規(guī)定》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上市公司章程指引》和《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通指引》等公告，分別對(duì)港股通下香港上市公司向境內(nèi)原股東配售股份、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為名義持有人參與上市公司股東大會(huì)的投票規(guī)則、內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與互聯(lián)互通等進(jìn)行了具體規(guī)定。 |
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