證監(jiān)會暫停6個月開戶權(quán)限

    證監(jiān)會通報2宗案件

    信達證券因振隆特產(chǎn)被重罰證監(jiān)會查處一起

    9月9日，《證券日報》記者獲悉，證監(jiān)會近日對宏信證券有限責(zé)任公司（以下簡稱宏信證券）、財富證券有限責(zé)任公司（以下簡稱財富證券）采取了行政監(jiān)管措施。

    2016年3月份至5月份，證監(jiān)會開展了主辦券商執(zhí)行投資者適當性管理情況的專項核查，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，部分主辦券商存在執(zhí)行新三板投資者適當性管理不到位的情況。其中，宏信證券、財富證券存在未能嚴格執(zhí)行規(guī)定，為大量不符合標準的投資者開通了新三板交易權(quán)限，投資者風(fēng)險評估管理存在漏洞，且未在證監(jiān)會開展檢查時如實報告等問題。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》等有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對宏信證券、財富證券采取責(zé)令限期改正并暫停在新三板新開客戶交易權(quán)限業(yè)務(wù)6個月的行政監(jiān)管措施。（左永剛）

    證監(jiān)會通報2宗案件

    信達證券因振隆特產(chǎn)被重罰

    9月9日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會近日依法對2宗案件作出行政處罰及市場禁入。

    在1宗中介機構(gòu)違法違規(guī)案中，信達證券作為保薦機構(gòu)，在推薦振隆特產(chǎn)申請首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準則》的要求，對振隆特產(chǎn)生產(chǎn)、銷售及存貨情況進行審慎核查，出具的發(fā)行保薦書等文件存在虛假記載。依據(jù)《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收信達證券業(yè)務(wù)收入160萬元，并處以320萬元罰款；對簽字保薦代表人尋源、李文濤給予警告，并分別處以30萬元罰款。同時，依據(jù)《證券法》和《證券市場禁入規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，對簽字保薦代表人尋源、李文濤分別采取5年證券市場禁入措施。

    在1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，2009年10月10日至2014年10月25日管祖慶擔(dān)任湘財證券股份有限公司北京首體南路營業(yè)部客戶經(jīng)理，在從業(yè)期間，管祖慶利用他人證券賬戶交易股票，已賣出股票盈利約為1070萬元，另有部分股票尚未賣出。管祖慶的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，證監(jiān)會決定對管祖慶沒收違法所得約1070萬元，并處以約3218萬元罰款；責(zé)令管祖慶依法處理非法持有的剩余股票，沒收違法所得，并處以違法所得3倍的罰款；如無違法所得，按其買入該部分股票的實際成本，處以等額罰款。同時，依據(jù)《證券法》和《證券市場禁入規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，對管祖慶采取5年證券市場禁入措施。（左永剛）

    證監(jiān)會查處一起

    私募信披違規(guī)問題

    本報訊 9月9日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸通報稱，上海某私募基金管理人利用自身的信息優(yōu)勢地位，僅向投資者披露基金凈值信息，損害了投資者的合理知情權(quán)。證監(jiān)會依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》對其負責(zé)人采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

    據(jù)介紹，前期，上海某私募基金管理人在以“縮減份額法”計提業(yè)績報酬時，未將業(yè)績報酬提取導(dǎo)致的投資者所持基金份額及基金總凈值變化情況向投資者及時、全面披露，導(dǎo)致投資者未能及時獲悉其基金資產(chǎn)的變化。

    “縮減份額法”是目前私募基金行業(yè)計提業(yè)績報酬的方法之一，即當業(yè)績報酬計提基準日的基金份額凈值大于前次計提日時，可根據(jù)凈值增長差額的一定比例計提業(yè)績報酬。計提業(yè)績報酬后，基金份額凈值保持不變，但對投資者持有的基金份額進行扣減。（左永剛）

    上交所本周調(diào)查113起

    證券異常交易行為

    《證券日報》記者9月9日了解到，本周，上交所共對113起證券異常交易行為進行調(diào)查，涉及證券113只次、證券賬戶343個次，共出具書面警示函117份，針對投資者實施盤中暫停賬戶交易15次，并上報證監(jiān)會1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

    本周，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管函10份，其中監(jiān)管問詢類函件7份，監(jiān)管工作類函件3份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補充、更正類公告22份；針對信息披露違規(guī)行為，采取監(jiān)管關(guān)注措施2單，采取紀律處分措施4單。同時，加大信息披露和股價異常的聯(lián)動監(jiān)管，針對公司披露敏感信息或股價明顯異常的，提請啟動內(nèi)幕交易、異常交易核查3單。（朱寶琛）

    投服中心與天津轄區(qū)簽署

    證券期貨糾紛解決合作備忘錄

    本報訊 2016年9月8日下午，中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（以下簡稱投服中心）與天津證監(jiān)局、天津市證券業(yè)協(xié)會、上市公司協(xié)會、期貨協(xié)會、證券業(yè)糾紛人民調(diào)解委員會共同簽署促進天津轄區(qū)證券期貨糾紛解決合作備忘錄。合作各方共同明確委托流程以及各方職責(zé)，引導(dǎo)天津轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及上市公司、投資者選擇調(diào)解的方式解決糾紛。

    天津證監(jiān)局副局長祝歡表示，天津證監(jiān)局將以此次簽約為契機，形成天津轄區(qū)證券期貨糾紛多元化解工作新格局，讓越來越多中小投資者通過糾紛調(diào)解取得實實在在的救濟補償，使投資者保護工作贏得更多投資者認可。

    投服中心總經(jīng)理彭俊衡介紹，投服中心將通過組建高水平的調(diào)解員隊伍，與天津證監(jiān)局及各行業(yè)協(xié)會一道，著力探索構(gòu)建"申請便捷、程序簡化、專業(yè)權(quán)威、效力保證"的調(diào)解工作制度，成為證券期貨領(lǐng)域信得過的專業(yè)權(quán)威糾紛調(diào)解機構(gòu)。（蘇詩鈺）