 證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸9日表示，證監(jiān)會日前對宏信證券、財富證券采取了行政監(jiān)管措施。 2016年3月-5月證監(jiān)會展開了主辦券商執(zhí)行投資者適當性管理情況的專項核查，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)部分主辦券商存在執(zhí)行全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)投資者適當性不到位的情況。證監(jiān)會對宏信證券、財富證券采取責令限期改正，并暫停在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)新開客戶交易權限業(yè)務6個月的行政監(jiān)管措施。 |
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