中國證監(jiān)會日前發(fā)布的一份市場禁入決定書顯示,決定對時任中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司(以下簡稱中郵公司)基金經理厲建超采取終身市場禁入。 據(jù)介紹, 2010年4月份至2011年11月份,厲建超任中郵核心優(yōu)勢靈活配置基金經理助理,負責協(xié)助基金經理制定基金投資策略和投資操作方案、制定基金投資和資產配置方案等;2011年11月11日至2014年1月22日,任中郵核心優(yōu)選基金經理,對所負責的基金進行投資決策,決定買賣股票的種類、規(guī)模、時機等。 厲建超在擔任中郵核心優(yōu)選基金經理期間,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息,使用其控制的“孔某”“孔某照”“馮某斌”“管某濤”等證券賬戶,先于中郵核心優(yōu)選基金1個交易日至5個交易日、同步或者稍晚于1個交易日至2個交易日買入、賣出與中郵核心優(yōu)選基金投資相同的股票,累計趨同交易金額9.147億元,累計趨同交易獲利1682.8萬元。 2015年10月29日,山東省青島市中級人民法院作出一審判決認定,厲建超涉案期間的行為構成《中華人民共和國刑法》第一百八十條第一、四款規(guī)定的利用未公開信息交易罪,依法判處厲建超有期徒刑三年六個月,并處罰金人民幣1700萬元。當事人不服一審判決提出上訴。2016年4月15日,山東省高級人民法院下達《刑事裁定書》,駁回上訴,維持原判。 根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《基金法》以及《證券市場禁入規(guī)定的規(guī)定,證監(jiān)會決定:對厲建超采取終身市場禁入,自證監(jiān)會宣布決定之日起,終身不得從事證券業(yè)務或者擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。 |
|Archiver|手機版|小黑屋|臨汾金融網 ( 晉ICP備15007433號 )
Powered by Discuz! X3.2© 2001-2013 Comsenz Inc.