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pk 興業(yè)基金規(guī)模超前海開源三倍

2016-8-15 09:06| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 439| 評論: 0|來自: 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

  7月19日,前海開源鼎安基金成立,至此,前海開源基金旗下基金數(shù)量達(dá)到38只。而同期成立的興業(yè)基金旗下基金數(shù)量達(dá)到30只。值得注意的是,2013年成立的前海開源基金和興業(yè)基金是近5年成立的40家基金管理人中,旗下基金數(shù)量超過30只的僅有的2家基金公司。

  但值得注意的是,盡管2家基金公司均大力發(fā)行基金產(chǎn)品,但旗下規(guī)模卻有明顯差異。

  旗下基金數(shù)量均超30只

  近2年來,隨著監(jiān)管政策的放開,向證監(jiān)會遞交基金公司設(shè)立申請的機(jī)構(gòu)或自然人數(shù)量增加,根據(jù)證監(jiān)會公示數(shù)據(jù)整理顯示,2015年15家機(jī)構(gòu)或自然人向證監(jiān)會遞交設(shè)立基金公司申請;2016年以來,截至8月14日,已有16家機(jī)構(gòu)或自然人向證監(jiān)會遞交設(shè)立基金公司的申請,同時,2015年、2016年以來,均有7家新基金公司被核準(zhǔn)成立。值得注意的是,有基金公司并未關(guān)注旗下公募基金產(chǎn)品的布局,大力發(fā)展專戶產(chǎn)品或成立子公司。

  《證券日報》基金新聞部根據(jù)整理統(tǒng)計(jì)顯示,自2011年以來成立的有數(shù)據(jù)可比的40家基金管理人中,旗下基金數(shù)量超過30只的僅興業(yè)基金和前海開源基金,更有16家基金管理人旗下基金數(shù)量為個位數(shù)。值得注意的是,這2家基金公司成立時間相差不多,興業(yè)基金成立時間為2013年4月17日,而前海開源基金成立時間為2013年1月23日,相隔不到2個月。盡管旗下基金數(shù)量較多且相差并不多,但2家公司公募資產(chǎn)規(guī)模卻相差超過三倍。

  具體看來,興業(yè)基金旗下30只基金中,12只為債券型基金、4只貨幣型基金、14只混合型基金。在14只混合型基金中有13只為靈活配置型基金,其中,僅興業(yè)多策略、興業(yè)聚利、興業(yè)國企改革在近三個季度中保持較高倉位。由此可見,興業(yè)基金旗下固收類產(chǎn)品數(shù)量較多。值得注意的是,興業(yè)多策略在近5個季度中倉位最高。具體看來,自2015年中報以來至2016年中報,期間5個季度該基金倉位依次為92.92%、66.96%、86.34%、92.11%和80.47%。

  與此同時,前海開源基金則更多布局權(quán)益類產(chǎn)品。具體看來,前海開源旗下38只基金中,股票型基金為4只、指數(shù)型基金為6只、混合型基金為24只、債券型基金3只和1只貨幣市場型基金。資料顯示,前海開源基金旗下4普通股票型基金今年以來倉位在92%至95%之間,而同樣作為靈活配置型基金,前海開源旗下的21只靈活配置型基金中,僅前海開源中國稀缺資產(chǎn)自成立以來保持較低倉位,而其他靈活配置型基金均保持較高倉位,更有前海開源金銀珠寶今年以來基金倉位保持在94%以上。

  規(guī)模相差超三倍

  值得注意的是,盡管2家基金公司均為2011年成立以來旗下基金數(shù)均超過30只的基金公司,但在公募基金資產(chǎn)規(guī)模方面,2家基金公司則有較大差距。

  具體看來,興業(yè)基金成立時間為2013年4月17日,前海開源基金成立時間為2013年1月23日,相隔不到2個月。截至二季度末,興業(yè)基金公募資產(chǎn)規(guī)模為962.97億元,而同期,前海開源基金公募資產(chǎn)規(guī)模為309.94億元,相差超過三倍。

  《證券日報》基金新聞部根據(jù)數(shù)據(jù)整理顯示,截至二季度末,興業(yè)基金公募基金資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到962.97億元,與去年年底相比增加228.2億元。但值得注意的是,規(guī)模的快速增長與該公司發(fā)行新基金不無關(guān)系,資料顯示,興業(yè)基金年內(nèi)成立15只新基金,占旗下基金總量的1/2。而旗下基金數(shù)量更多的前海開源基金在二季度末,公募基金資產(chǎn)規(guī)模為309.94億元,與去年年底相比,規(guī)模增加85.74億元。也就是說,2家基金公司成立時間相差不多,但公募資產(chǎn)規(guī)模卻相差超三倍。

  資料顯示,興業(yè)基金股東為興業(yè)銀行(601166)和中海集團(tuán),興業(yè)銀行持有興業(yè)基金4.5億萬股,持有90%的股權(quán),中海集團(tuán)投資有限公司擁有興業(yè)基金0.5億萬股,持有10%的股權(quán)。前海開源基金股東分別為開源證券、深圳市和合投信資產(chǎn)管理合伙企業(yè)、北京市中盛金期投資管理有限公司和北京長和世紀(jì)資產(chǎn)管理有限公司,持股數(shù)量均為5000萬股,持股比例均為25%。

  對此,有業(yè)內(nèi)分析人士表示,對于背靠大股東的基金公司,由于在渠道及資源方面更有優(yōu)勢,因此在公司的規(guī)模增長方面相較于其他基金公司則更加迅速。

  根據(jù)數(shù)據(jù)整理顯示,興業(yè)基金旗下8只基金自成立以來便有機(jī)構(gòu)資金大比例進(jìn)入,且3只基金資產(chǎn)凈值均超過100億元。具體看來,這3只基金分別為興業(yè)添天盈B、興業(yè)添利和興業(yè)貨幣B。資料顯示,興業(yè)添天盈B和興業(yè)貨幣B均為貨幣型基金,成立初首募規(guī)模分別為2億元和10.43億元,去年年底,2基金資產(chǎn)凈值分別為100.2億元和291.2億元,在2016年二季度末,2基金資產(chǎn)凈值分別為101.6億元和210.45億元,值得注意的是,根據(jù)2015年年報數(shù)據(jù)顯示,上述2只基金中機(jī)構(gòu)投資者持有占比分別為100%和99.83%。另一只規(guī)模過百億的基金為興業(yè)添利,該基金成立于2015年6月10日,為中長期債券型基金,首募規(guī)模為30億元,截至2015年年底,資產(chǎn)凈值為104.88億元,而到2016年二季度末,資產(chǎn)凈值為100.77億元,而根據(jù)2015年年報數(shù)據(jù)顯示,該基金機(jī)構(gòu)投資者持有比例達(dá)到99.99%。與此同時,前海開源基金旗下也有機(jī)構(gòu)投資者持有占比達(dá)到100%的基金,但資產(chǎn)規(guī)模不到50億元。


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